7 Pasos para elaborar una lista de comprobación del cumplimiento de la ISO 27001

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En un mundo cada vez más interconectado y digitalizado, la seguridad de la información se ha convertido en un aspecto crítico para las organizaciones de todos los tamaños y sectores.

 

Las listas de comprobación del cumplimiento de la norma ISO 27001 son herramientas esenciales para garantizar que una organización siga las mejores prácticas en la gestión de la seguridad de la información.

 

Al adoptar y mantener una lista de comprobación del cumplimiento de la norma ISO 27001, puedes proteger los activos de información, mejorar la confianza de tus clientes y fortalecer la reputación de tu marca.

 

¿Quieres aprender a elaborar tus propias listas de comprobación del cumplimiento de la ISO 27001? Sigue leyendo para conocer el paso a paso del proceso, al finalizar encontrarás un ejemplo sencillo que puede tomar como referencia.

 

¡Empecemos!

Paso 1. Familiarízate con la norma ISO 27001 y comprende sus requisitos

Aquí es importante que comprendas que la ISO 27001 se centra en la identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos de seguridad de la información, promoviendo la adopción de controles adecuados para proteger los activos de información.

 

Dentro de los requisitos se incluye un Anexo A con 114 controles, agrupados en 14 dominios, que cubren aspectos como la política de seguridad, la organización de la seguridad de la información, la gestión de activos, la seguridad física, la gestión de incidentes, la continuidad del negocio y el cumplimiento legal y regulatorio.

 

En resumen, la norma ISO 27001 te proporcionará un marco sólido y reconocido internacionalmente para la gestión de la seguridad de la información, ayudándote a proteger los datos, minimizar los riesgos y garantizar la continuidad de tu negocio en un entorno cada vez más vulnerable.

Paso 2. Identifica el alcance del SGSI

Determina las áreas, procesos y sistemas de la organización que estarán cubiertos por el SGSI. Para llevar a cabo este paso de manera eficaz puede ser necesario: 

 

✅ Identificar los objetivos del negocio.

✅ Analizar los requisitos legales y regulatorios.

✅ Identificar los activos de información críticos.

✅ Involucrar a las partes interesadas.  

Paso 3. Revisa la estructura de tu organización

Comprender la estructura organizativa, los roles y responsabilidades relacionados con la seguridad de la información requiere que:

 

👉 Identifiques el tipo de estructura organizativa (jerárquica, matricial, plana o híbrida).

 

👉 Analices el organigrama para tener una visión clara de la organización, sus departamentos y la cadena de mando.

 

👉 Conozcas los roles y responsabilidades para una mejor asignación de las tareas y toma de decisiones.

 

👉 Examines los procesos y flujos de trabajo para entender cómo se llevan a cabo las tareas.

 

👉 Identifiques las líneas de comunicación para compartir información, tomar decisiones y resolver problemas.

 

👉 Estudies la cultura organizacional para entender el comportamiento de los empleados.

Paso 4. Identifica los activos de información

En este paso debes crear un inventario de los activos de información que se encuentran dentro del alcance del sistema, para esto puedes:

 

✅ Crear un equipo de trabajo    que sea el responsable de llevar a cabo el inventario de activos de información y garantizar que se incluyan todos los activos relevantes.

 

✅ Definir qué es un activo de información.

 

✅ Identificar los activos de información en cada uno de los departamentos.

 

✅ Clasificar los activos de información según su importancia y nivel de confidencialidad.

 

✅ Asignar responsabilidades para la gestión y protección del activo.

 

✅ Documentar el inventario.

 

✅ Establecer medidas de protección para controlar el acceso, cifrado, copias de seguridad y políticas de retención de datos.

 

✅ Monitorear y actualizar el inventario de forma regular.

Paso 5. Evalúa los riesgos

Realiza una evaluación de riesgos para identificar las amenazas y vulnerabilidades que podrían afectar a los activos de información. Tres puntos clave de este proceso que puedes considerar son:

 

👉 La identificación de riesgos, por ejemplo, ataques cibernéticos, errores humanos, desastres naturales o fallos técnicos.

 

👉 El análisis de riesgos, para determinar la probabilidad de que ocurran y el impacto que tendrían en la organización si se materializan.

 

👉 El tratamiento de riesgos, que indica cómo se debe abordar los riesgos identificados y priorizados.

Número 6. Establece controles

Enlista los posibles controles que la organización debe implementar para cada riesgo identificado, de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 27001. Por ejemplo:

 

✅ Establecer una política de seguridad.

✅ Implementar un proceso de clasificación de la información.

✅ Establecer controles de acceso físico.

✅ Implementar políticas de gestión de contraseñas.

✅ Realizar copias de seguridad.

✅ Implementar software de antivirus.

Número 7. Crea la lista de comprobación

Desarrolla la lista de comprobación, incluyendo todos los requisitos y controles de la norma ISO 27001, y adaptándola a las necesidades específicas de la organización.

Ejemplo de una lista de comprobación del cumplimiento de la ISO 27001

A continuación, te presento un ejemplo simplificado de una lista de comprobación que cubre algunos de los requisitos clave y controles de la norma ISO 27001. Este ejemplo lo puedes adoptar a las necesidades y características específicas de tu organización.

 

Política de seguridad de la información:

 

¿La organización tiene una política de seguridad de la información documentada y aprobada por la alta dirección?

¿La política de seguridad de la información es comunicada a todos los empleados y partes interesadas relevantes?

 

Organización de la seguridad de la información:

 

¿Existen roles y responsabilidades definidos para la gestión de la seguridad de la información?

¿Se han establecido procedimientos para la detección, prevención y respuesta a incidentes de seguridad de la información?

 

Gestión de activos:

 

¿La organización ha identificado y clasificado sus activos de información?

¿Se han asignado responsabilidades para la gestión y protección de los activos de información?

 

Acceso a la información:

 

¿Se han establecido políticas y procedimientos para el control de acceso a la información y los sistemas?

¿Se utilizan métodos de autenticación adecuados, como contraseñas seguras o autenticación de dos factores?

 

Seguridad física y del entorno:

 

¿Se han implementado medidas de seguridad física para proteger las instalaciones y los equipos de la organización?

¿Se han establecido políticas y procedimientos para la protección de los equipos y la información en áreas públicas y de acceso restringido?

 

Gestión de las comunicaciones y las operaciones:

 

¿Se han establecido políticas y procedimientos para la gestión de las comunicaciones y las operaciones de la organización?

¿Se han implementado medidas de protección contra malware y ataques cibernéticos?

 

Gestión de incidentes de seguridad de la información:

 

¿Se han establecido políticas y procedimientos para la identificación, clasificación y respuesta a incidentes de seguridad de la información?

¿Se realiza el seguimiento y registro de los incidentes de seguridad de la información?

 

Continuidad del negocio y recuperación ante desastres:

 

¿La organización ha desarrollado un plan de continuidad del negocio y recuperación ante desastres?

¿Se han identificado y evaluado los riesgos asociados con la interrupción de las actividades de la organización?

 

Cumplimiento legal y regulatorio:

 

¿La organización ha identificado y cumplido con las leyes y regulaciones aplicables en materia de seguridad de la información?

¿Se han implementado políticas y procedimientos para garantizar el cumplimiento continuo con las leyes y regulaciones aplicables?

Ideas para comer en el camino

Implementar listas de comprobación del cumplimiento de la ISO 27001 resulta estratégico para tu organización, ya que facilita la implementación del sistema y garantiza su debido mantenimiento.

 

Las listas de comprobación también te permiten identificar las áreas de mejora en los procesos de seguridad de la información. ¡Aprovéchalas!

 

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¡Nos vemos en breve!

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